Motverka penningtvätt och finansiering av terrorism – riskbedömning och åtgärder Jämför

Motverka penningtvätt och finansiering av terrorism – riskbedömning och åtgärder

Denna utbildning handlar om hur verksamheter som lyder under penningtvättslagen, exempelvis bolag inom finans- och spelbranschen, kan arbeta riskbaserat och förebyggande för att motverka penningtvätt (AML) och finansiering av terrorism. Vi går bland annat igenom vilka lagkrav som finns, hur du gör riskbedömningar och hanterar misstänkta aktiviteter och transaktioner. Du får även lära dig hur du uppnår kundkännedom och arbetar med övervakning.

Penningtvätt och finansiering av terrorism är en av vår tids största utmaningar både nationellt och globalt. Det allmänna medvetandet och mediala bevakandet är större än någonsin och samtidigt ökar kraven på myndigheternas tillsynsutövningar.

Om verksamheter förknippas med illegala tillgångar och penningtvätt eller används som kanaler för att finansiera terrorism, löper de risk för kännbara sanktioner i form av höga bötesbelopp och straffrättsligt ansvar för deras ledande befattningshavare och skadat förtroendet hos kunder, investerare och anställda. Under den här kursen får du lära dig hur du motverkar och förebygger detta.

Du får lära dig

Utbildningen riktar sig till

Anställda och chefer hos verksamhetsutövare som omfattas av penningtvättslagstiftningen, exempelvis:

• Compliance Officer och Compliancechefer
• Advokater och andra jurister
• IT-chefer
• Projektledare, analytiker och utredare
• Befattningshavare inom rättsväsendet
• Revisorer och internrevisorer
• Mäklare

Målet

Att du som deltagare ska få:

• Kunskap om vilka krav som finns på din verksamhet och hur du uppfyller dem
• Lära dig hur och vad du ska rapportera till Finanspolisen
• Praktiska verktyg, rutiner och metoder för att kunna arbeta med riskbedömning, kundkännedom, övervakning och rapportering
• Lära dig hur din verksamhet kan organiseras och styras för att hantera penningtvättsfrågor och säkerställa regelefterlevnad
• Djupare kunskap och förståelse för penningtvättsregelverken och dess uppbyggnad

Kursledare – Ruth Yosef och Petra Wagner

Ruth Yosef är VD och Senior Legal Advisor på Tôssa Legal Group. Hon har haft flertalet tunga positioner inom näringslivet och myndighetssfären och har arbetat som Compliance Officer, Chief Compliance och chefsjurist hos banker, fondbolag och börser samt som finansinspektör hos Finansinspektionen. Hon har en bakgrund som jurist och ekonom och har lång erfarenhet inom penningtvätt, compliance och governance.

Petra Wagner arbetar på Skatteverket och är samordnare för myndighetssamverkan mot organiserad brottslighet. Hon arbetar övergripande i syfte att förebygga och motverka ekonomisk brottslighet som bland annat omfattar välfärdsbrottslighet, penningtvätt och identitetsrelaterad brottslighet. Petra har en lång erfarenhet av kontroll, urval- och analysarbete avseende de olika risker som Skatteverket hanterar kopplat till brottslighet.

Program

09.00 Välkomnande och introduktion

09.30 Penningtvättsregelverken

• Vad penningtvätt och finansiering av terrorism är
• Syftet med regelverken
• AML-direktiven
• Översikt över de svenska penningtvättslagarna:
  – Lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (2017:630),
  – Finansinspektionens föreskrifter om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (FFFS 2017:11)

10.15 Kaffe

10.30 Riskbaserat förhållningssätt och kundkännedomsåtgärder

• Allmän riskbedömning – underlag för riskanpassade rutiner, riktlinjer och processer
• Riskklassificering
• Åtgärder för kundkännedom
• Rutiner för normala, förenklade och skärpta åtgärder
• Hantering utifrån EU:s förordningar och listor över tredje länder med hög risk och icke samarbetsvilliga skatteparadis
• Löpande uppföljning av affärsförbindelser
• Åtgärder som vidtas av utomstående part eller genom outsourcing

11.15 Gästföredrag: Petra Wagner, Skatteverket

• Riskvärdering
• Riskbedömning
• Samverkan mellan myndigheter

12.00 Lunch

13.00 Organisationen

• Rollfördelning och kompetensbehov
• Lämplighetsprövning, hotbild och skydd av anställda
• Intern kommunikation och rapporteringsvägar
• Kultur och regler om visselblåsning inom verksamheten
• Kan din organisation sin egen KYC (Know Your Customer)?

13.45 Verklig huvudman

• Det verkliga huvudmannaregistret
• Vilka krav som ställs på verksamhetsutövaren
• Hur Bolagsverket arbetar för att förhindra brott och missbruk av Bolagsverkets tjänster

14:15 Övervakning och rapportering

• Övervakningsarbete i praktiken
• Åtgärder som ska vidtas om avvikelser, misstänkta aktiviteter eller transaktioner uppmärksammas
• Hur elektroniska system kan användas i granskningsarbetet

15.00 Kaffe

15.15 Övervakning och rapportering (forts.)

• Verksamhetsutövarens skyldighet att lämna uppgifter till polisen
• Vad och hur du rapporterar till Finanspolisen
• Vad som händer efter rapporteringen
• Penningtvättsregister – de som inte går under Finansinspektionens tillsyn

16.30-17.00 Sammanfattning/ Tid för frågor / Avslut

Företagsanpassade utbildningar

Våra företagsanpassade utbildningar är ett effektivt sätt att kompetenshöja er verksamhet och bidra till att ni uppfyller era strategier och mål. Antingen genomför vi en befintlig utbildning som vi har i vårt utbud eller så skräddarsyr vi den efter organisationens och medarbetarnas behov.

Vi har lång erfarenhet av att hålla utbildningar och anlitar Sveriges främsta experter, genom att låta oss ta hand om er interna utbildning sparar ni både tid och kan vara trygga med att utbildningen är kvalitetssäkrad.

Mer information och kontakt

För frågor, anmälan eller mer information – läs mer på respektive utbildning eller skicka en intresseanmälan. Du får genom en intresseanmälan direkt kontakt med utbildningsansvarig som tar kontakt via mail eller telefon inom kort.