Compliance i praktiken – regelverk, organisation och riskhantering
Denna utbildning riktar sig till dig som ansvarar för eller arbetar med compliance, både på företag som står under Finansinspektionens tillsyn och andra som valt att inrätta en compliancefunktion. Utbildningen ger dig teoretisk kunskap i regelverken och handfasta råd om hur du kan organisera och planera ditt dagliga arbete. Vi går igenom hur du kartlägger och analyserar risker, gör årsplaner samt rapporterar och fördelar arbetet mellan olika kontrollfunktioner för att du som ansvarig ska känna dig bekväm med din insats när det gäller företagets regelefterlevnad.
Utbildningen går igenom
- Compliance roll i företaget
- Compliancefunktionens ansvarsområden och arbetsuppgifter
- Arbetsprocessen, organisering och planering av det dagliga arbetet
- Riskinventering och planering av arbetet
- Rapportering av compliancearbetet
- Hur ett internt regelverk upprättas och underhålls
- Hantering av incidenter, hur en Compliance Officer ska agera i krislägen och vad man ska göra om ledningen inte lyssnar
- Projektledning av införandet av regelverk
- Outsourcing av compliancefunktionen och vad det innebär
Utbildningen riktar sig till
- Dig som ansvarar för eller arbetar med compliance, konsulter som arbetar med eller kommer att arbeta med complianceuppdrag och alla som arbetar med intern styrning och kontroll i ett företag.
- Utgångspunkt är företag som står under Finansinspektionens tillsyn men complianceprocessen är lämplig att använda i alla företag.
Målet
Att du som deltagare ska få kunskap i regelverk och hur du kan organisera och planera ditt dagliga arbete, kartlägga och analysera risker, göra årsplaner och rapportera. Därmed kan du känna dig bekväm med din insats när det gäller företagets regelefterlevnad.
Kursledare – Marie Friman
Marie är advokat på Apriori Advokatbyrå. Hon har arbetat operativt i finansbranschen sedan början av 80-talet med såväl svenska som internationella institut och har en gedigen praktisk erfarenhet av arbete såsom kapitalförvaltare och investeringsrådgivare. Marie arbetar idag främst med AIF förvaltare, värdepappersbolag, betaltjänst- och konsumentkreditinstitut och hjälper dessa med tillståndsansökningar och löpande rådgivning. Utbildning i regelverk och utredningar utgör också del av uppdragen. Marie upprätthåller också compliancefunktionen i värdepappersbolag och AIF förvaltare.
Program
09.00 Välkomnande och introduktion
09.15 Compliancerollen
- Vad är compliance?
- Vilka regler ska efterlevas och hur ska man förhålla sig till dessa som complianceansvarig
- Principen om de tre försvarslinjerna: en genomgång
- Gränsdragning mot riskfunktionen, internrevision etcetera
- Varför kontrollfunktioner ska vara oberoende
10.15 Kaffe
10.30 Internt regelverk, utbildning och kontrollverksamhet
- Hur ett internt regelverk upprättas- och underhålls och hur omfattande det behöver vara
- Genomförande av interna utbildningar
- Vilka kontroller som compliance bör genomföra och hur ofta
11.30 Lunch
12.30 Rapportering, ansvar och incidenthantering
- Till vem rapportering ska ske och hur ofta
- Rapporteringsrutiner och hur compliancerapporter kan utformas
- Hur bör en Compliance Officer agera i krislägen och vad ska man göra om ledningen inte lyssnar
- Vilka sanktioner bolaget och styrelsen riskerar vid regelöverträdelser
15.00 Kaffe
15.15 Styrelsens ansvar för verksamheten
- Styrelsens ansvar
- Outsourcing av compliancefunktionen, hur det kan gå till i praktiken
- Vad krävs av uppdragsgivaren respektive uppdragstagaren
- För- och nackdelar med outsourcing
- Vilka olika kontakter har compliance med myndigheter och hur ett platsbesök går till
16.30-17.00 Sammanfattning/tid för frågor/avslut
Företagsanpassade utbildningar
Våra företagsanpassade utbildningar är ett effektivt sätt att kompetenshöja er verksamhet och bidra till att ni uppfyller era strategier och mål. Antingen genomför vi en befintlig utbildning som vi har i vårt utbud eller så skräddarsyr vi den efter organisationens och medarbetarnas behov.
Vi har lång erfarenhet av att hålla utbildningar och anlitar Sveriges främsta experter, genom att låta oss ta hand om er interna utbildning sparar ni både tid och kan vara trygga med att utbildningen är kvalitetssäkrad.
Mer information och kontakt
För frågor, anmälan eller mer information – läs mer på respektive utbildning eller skicka en intresseanmälan. Du får genom en intresseanmälan direkt kontakt med utbildningsansvarig som tar kontakt via mail eller telefon inom kort.
